- 相關推薦
制度落實年活動的自查報告
制度落實年活動的自查報告
為徹底改變我社辦理業(yè)務，執(zhí)行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規(guī)問題，糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現(xiàn)象，提升我社員工制度執(zhí)行力，推進合規(guī)文化建設，確保我社持續(xù)，健康發(fā)展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現(xiàn)將該項工作的自查情況匯報如下：
一. 加強組織領導，安排部署到位
我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學習了省聯(lián)社《關于印發(fā)XX省農(nóng)村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實年活動工作。
成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實年活動實施小組，并制定了XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社XX分社制度落實年活動工作實施方案，主任負責制度落實年活動的全面部署，XX負責活動資料的收集、整理、上報工作，以及學習資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學習，并對照各項制度開展自查。
二、認真落實文件精神，積極開展學習和自查
1、按照《關于印發(fā)XX市XX區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。
三、認真梳理，查找存在的問題
(一)制度落實不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導致落實不夠到位。
(二)個別員工在登記大額資金進出登記薄未揮規(guī)定登記款項的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應的`甄別線索。
(三)由于人少事情多，金融基礎服務有待提高。
四、整改措施
針對本次對我社自查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現(xiàn)象，提升我社全體員工制度執(zhí)行力，深入推進合規(guī)文化建設，有效管理風險，確保我社持續(xù)、快速、健康發(fā)展，提高分社案件防控能力。分社要認真做好以下工作：
(一)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(二)分社將進一步加大對內(nèi)控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時要對員工整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
(三)繼續(xù)加強對員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展制度落實年活動，將制度落實年工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，進一步防范操作風險。
(四)加強學習，做好三個結合，確保制度落實年與制度執(zhí)行力建設提升年、合規(guī)教育考試、合規(guī)風險點、案件風險點排查工作相結合，統(tǒng)籌兼顧，不顧此失彼。
【制度落實年活動的自查報告】相關文章：
制度落實情況自查報告03-22
制度落實調(diào)研報告01-10
教育實踐活動整改落實自查報告11-18
落實自查報告12-27
責任落實自查報告01-09
企業(yè)落實主體責任的自查報告04-12
落實課時計劃自查報告04-08
制度執(zhí)行年活動自查報告02-04